Ehemalige Fresno Anlageberater zum Gefängnis für Betrug Anleger verurteilt

USA Bezirksrichter verurteilt Janamjot Singh Sodhi, 35, von Fresno, ein ehemaliger Anlageberater, heute zu vier Jahren und neun Monaten Haft für vier Grafen von Mail-Betrug und eine Zählung der Draht Betrug im Zusammenhang mit einer Regelung für Investoren zu betrügen, kündigte United States Attorney Benjamin B. Wagner. Das Gericht ordnete Sodhi zu $ ​​2.386.000 im Rahmen der Restitution an die Opfer zahlen.



Laut Gerichtsakten, von 2005 bis September 2011 durchgeführt Sodhi eine Regelung für Investoren durch sein Geschäft zu betrügen Elite Financial Inc. Sodhi erbeten Investitionen von Einzelpersonen, die Vorspiegelung falscher Tatsachen, versprach verschiedenen Anlagemöglichkeiten mit hohen Renditen in einem relativ kurzen Zeitraum von Zeit. Er habe nicht die Mittel der Anleger für den angegebenen Zweck Investitionen, sondern bezahlt kehrt an andere Investoren und persönliche Ausgaben für sich selbst und andere. Um Flaute Investoren zu glauben, dass ihre Gelder sicher waren und die für den vorgesehenen Zweck verwendet wird, Sodhi regelmäßig schickte sie falsche Jahresrechnung angeblich mit den Investitionen in ihrem Namen gemacht. Wenn die Anleger eine Rendite ihrer Investitionen beantragt, ins Stocken geraten Sodhi und verzögert durch Verwendung einer Vielzahl von Unwahrheiten. In einigen Fällen zurückgezahlt er bestimmte Anleger mit Mitteln aus neu erworbenen Investoren. In anderen Fällen, sofern er die Anleger mit der Rückzahlung, die Kontrollen unzureichend, gefälschten oder ausgearbeitet auf einer geschlossenen angemeldet waren.

Im Januar 2006 hat die New York Stock Exchange dauerhaft ausgeschlossen Sodhi, und im Januar 2009 das California Department of Corporations bestellt Sodhi Unterlassungserklärung vom Eingriff in das Geschäft der Anlageberater in Kalifornien. Trotz seiner Ausschluss und mangelnde staatliche Zertifizierung, setzte er sich halten, um Kunden als Investition / Finanzberater, die kaufen und verkaufen konnte Wertpapiere im Namen von Kunden.

Dieser Fall ist das Produkt einer Untersuchung durch das Federal Bureau of Investigation und Fresno Police Department. Assistent USrechtsanwälte Kirk Sherriff und Christopher Baker verfolgt den Fall.